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关于征求《温州市重点产业生长基金治理设施（征求意见稿）》意见的通知

为规范和增强温州市产业基金的运作与治理，充实施展产业基金的引领和撬动作用，我局代拟了《温州市重点产业生长基金治理设施》（征求意见稿），现向社会果然征求意见。请有关职员于5月28日前通过邮箱ly@wzsfc.cn反馈意见。联系人：林瑶，联系电话：88523509。

温州市财政局

2023年4月28日

温州市重点产业生长基金治理设施

（征求意见稿）

第一章　总　则

第一条 为更好施展温州市重点产业生长基金（下称重点产业基金）引领撬动作用，凭证《政府投资基金暂行治理设施》（财预〔2015〕210号）《关于财政资金注资政府投资基金支持产业生长的指导意见》（财建〔2015〕1062号）、《关于增强政府投资基金治理提高财政出资效益的通知》（财预〔2020〕7号）和《浙江省财政厅关于进一步增强政府产业基金投资运作治理的指导意见》（浙财金〔2021〕42号）等划定，制订本设施。

第二条 重点产业基金是由市政府批准设立，以设立子基金、参建母基金、直接投资等方式，撬动社会资源支持我市重点产业、战略性新兴产业的政府投资基金。

第三条 重点产业基金吸收合并长三角产业升级股权投资基金（参股）、国家制造业转型升级基金（参股）等市级存量产业基金（不含市科技创新创业投资基金），由市财政预算放置和温州市国有金融资源治理有限公司（下称市国金公司）自筹配合出资。

第四条 县（市、区、功效区）是产业基金投资项目的主阵地，区和功效区应设立母基金、县（市）原则上要设立母基金，与市本级产业基金开展努力联动。对重大产业项目的直投模式，以属地投资为主，重点产业基金可通过跟投方式支持属地。

第二章　治理架构和职责分工

第五条 市政府确立温州市重点产业生长基金治理委员会（下称管委会）卖力投资决议，管委会主任由市长担任，副主任由常务副市长担任，成员包罗市发改委、市经信局、市科技局、市财政局、市市监局、市金融办、市投促局、市国金公司等，管委会办公室（下称管委办）设在市财政局，上述职员名单经管委会主任审批赞成后由管委会印发通知，若有更改须经审批后调换。

第六条 市财政局代表市政府推行出资人职责，授权市国金公司代行出资人职责，由其组建基金法人主体。重点产业基金设立后，由市国金公司下属温州市基金投资有限公司（下称市基金公司）受托作为运营治理机构。

第七条 管委会主要职责为：卖力重点产业基金的政策指导、监视治理；审定项目直接投资、子基金设立、母基金参建、股权退出等方案；审定重点产业基金投资治理相关制度；确定基金主要投资偏向，协和谐决议基金相关重大事项。

第八条 管委办主要职责为：卖力管委会的一样平常事情，贯彻落实管委会决议部署；会同市国金公司、市基金公司拟订重点产业基金投资治理相关制度；审查重点产业基金投资、退出等方案；协调基金运作治理中泛起的问题，做好政策指导和统筹协调；审定重点产业基金绩效评价效果及应用方案。

第九条 主管部门主要职责为:卖力组织对归口直接投资项目立项审查、相助谈判及协调投后重大事项等；协助与国家级、省级等产业基金对接相助，牵头参建母基金的立项、投资方案制订等事情；围绕我市经济社会生长战略和产业政策导向，落执行业羁系和项目对接服务，介入基金投资决议事情；

第十条 市国金公司主要职责为：卖力代行出资人职责；牵头卖力重点产业基金法人主体组建、整合及资金放置等相关事项；卖力组织重点产业基金签署委托治理协议；配合管委办拟订重点产业基金投资治理相关制度；卖力对市基金公司举行监视指导。

第十一条 市基金公司主要职责为：定期向管委办报送基金运作情形；做好重点产业基金年度财政审计；配合管委办拟订重点产业基金投资治理相关制度；卖力网络和汇总基金投资相助意向，开展对拟投资（相助）工具尽职考察、入股谈判、制定合资协议或章程、投后治理、基金退出等专业化运作。

第三章　投资原则和要求

第十二条 重点投资数字经济、智能装备、生命康健、新能源、新质料等五大战略性新兴产业，并聚焦新能源、眼脑康健等细分优势产业。

第十三条 对子基金、直接投资项目的投资限期一样平常不跨越8年，确需延伸存续期的，经报管委会批准赞成后可适当延伸，各方协商后按约定解决。

第十四条 对外投资接纳投资子基金、参建母基金、直接投资等三种方式，一样平常以投资子基金为主，原则上不优先于其他出资人出资。

第十五条 投资子基金主要与海内优质私募基金治理机构相助，激励引入行业领军上市公司，依托基金治理机构、产业资源的厚实行业资源，引进先进产业落地温州，助推更多本土企业生长成为“专精特新”小巨人企业、链主型企业、百亿级龙头企业。投资子基金主要要求如下：

（一）对子基金的出资额一样平常不跨越子基金规模的25%，市县相助设立子基金的，市、县（市、区、功效区）两级对子基金合计出资不得跨越子基金规模的50%;

（二）子基金规模一样平常不低于5亿元（含），子基金治理机构应有可投项目贮备及项目投资设计，原则上注册在温州；子基金的资金应依法召募；

（三）子基金累计投资于温州市内项目的资金总额一样平常不低于重点产业基金实缴出资金额的1.5倍。

第十六条 子基金应委托专业私募基金治理机构举行运作，选聘的机构应相符以下基本条件：

（一）在中华人民共和国境内依法设立，且已在相关羁系部门或行业自律组织挂号立案，实收资源不低于1000万元，机构及其从业职员最近3年不存在重大违法违规行为；

（二）有牢固营业场所及与其营业相顺应的软硬件设施；

（三）具备厚实的投资治理履历和优越的治理业绩，健全的投资治理和风险控制流程，规范的项目遴选机制，能够为被投资企业提供创业指点、治理咨询等服务；

（四）至少有3名具备3年以上股权投资或股权投资基金治理事情履历的高级治理职员，治理团队以主干身份配合累计治理的在中国证券投资基金业协会立案的产业基金规模不低于5亿元，且有3个（含）以上股权投资的乐成案例；

（五）认缴出资额一样平常不低于子基金总规模1%，其关联方在子基金中有出资的，可降低至0.5%，但合计不低于1%；

（六）在提交项目相助方案时，应至少确认拟设立子基金总规模30%的出资意向并提供出资准许函、出资能力证实等质料。

第十七条 参建母基金主要与国家、省级产业基金相助，团结县（市、区、功效区）产业基金、社会资源、金融资源等配合参建，助推我市融入国家、省重大战略部署，依托国家重大功效结构和重大改造赋能，周全提升都会辐射动员作用。重点产业基金对母基金的出资额一样平常不跨越母基金规模的30%。

第十八条 直接投资主要团结县（市、区、功效区）对重大项目开展直接股权投资，连系我市产业生长需要，支持本土重点领域优质项目、引进优质项目落地温州，以属地投资为主，重点产业基金可以通过跟投方式支持属地。确因项目需要，可通过设立投资单一项目的定向基金完成对项目直接投资。直接投资主要要求如下：

（一）投资工具一样平常为牢固资产现实投资额在20亿元以上、按“尺度地”供地的单体制造业项目；

（二）拟投资项目所属的县（市、区、功效区）原则上应配套开展直投，属地出资金额不低于重点产业基金出资金额；

（三）单轮融资中市、县（市、区、功效区）两级合计出资额最高不跨越20亿元，两级合计出资比例最高不跨越该轮融资额的40%，以定向基金方式开展投资的应穿透盘算额度和比例；

（四）项目应有详细的项目投资方案（包罗但不限于投资规模、资金召募情形、退出放置等）、财政及执法尽职考察讲述等文件；

（五）涉及资产评估的，应按划定程序举行资产评估，并按市场化方式投资。国家级、省级产业基金等介入本轮投资的，可将该类机构的估值作为订价依据。

第十九条 稀奇重大的投资经管委会主任审定后可不受上述第十五条至第十八条划定的规模及出资比例等限制。

第二十条 重点产业基金投资应相符国家、省和我市产业政策以及相关产业生长计划，不得从事以下营业：

（一）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等营业；

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（二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、非保本型理财富品、保险设计及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（五）举行肩负无限连带责任的对外投资；

（六）刊行信托或聚集理财富品召募资金；

（七）其他国家执法律例制止从事的营业。

第四章　投资治理程序

第二十一条 投资子基金程序：

（一）市基金公司通过面向社会果然征集等方式择优遴选相助私募基金治理机构，相关效果报管委办立案；

（二）市基金公司委托第三方机构开展尽职考察，体例尽职考察讲述；

（三）在尽职考察讲述基础上，市基金公司对子基金设立方案组织专家评审，评审专家由政府有关部门以及社会专家组成，经管委办从有关专家库中抽选发生，人数不少于5人，专家对申报方案提出自力的专家评审意见；

（四）凭证专家评审意见，市基金公司提出拟投资方案，报管委办审核后提请管委会审议；

（五）经管委会审议赞成设立的子基金，由市基金公司卖力相助谈判、协议签署及投后治理、退出等事情。

第二十二条 参建母基金程序：

参建母基金一样平常由上级提议部门对应的市级部门作为主管部门，由其卖力牵头起草母基金参建方案、报批及协调投后事项等事宜，报管委会审议。

第二十三条 直接投资程序：

（一）项目提议偏向属地县（市、区）政府、功效区管委会提交项目融资商业设计书、劈头股权融资方案及质料真实性准许书等。项目融资商业设计书应包罗：被投企业基本情形，包罗但不限于行业靠山、股权结构、产物和营业、市场份额、客户及供应商、焦点团队、近三年及最新一期财政数据、谋划设计等内容；劈头股权融资方案，包罗但不限于本轮融资规模、各方出资规模、估值说明、资金用途、投资限期、退出放置等内容。市发改委、市经信局、市科技局、市投促局等项目归口主管部门、各县（市、区）政府、功效区管委会对项目举行立项预审。如归口主管部门与项目行业主管部门差异，原则上应会偕行业主管部门开展相关投资事情（下同）；

（二）预审通过的项目，由主管部门牵头，会同管委办、市基金公司，并约请2名（含）以上行业专家召开联席聚会开展立项审议。审议内容包罗融资规模、出资结构、估值说明、资金用途、投资限期、退出放置、近三年及最新一期财政数据、谋划设计、属地配套支持政策等。联席聚会审议通过的项目，由主管部门报管委会副主任审定；

（三）经管委会副主任审定赞成立项的项目，由市基金公司会同主管部门、各县（市、区）政府、功效区管委会与项目方开展投资谈判，效果由市基金公司报管委办提请管委会审议。审议通事后由市基金公司卖力开展尽职考察，并按要求推行评估程序。国家级、省级产业基金等介入本轮投资的，可将其估值作为订价依据；

（四）市基金公司凭证尽职考察效果对项目投资可行性及投资风险举行论证，完善投资方案，提请管委办审核后报管委会审议；

（五）经管委会审议通过的项目，由市基金公司卖力放置协议签署，并做好投后治理、退出等事情。

第二十四条 稀奇重大的投资事项经管委会审议后报市委财经向导小组审定。对于投资额1000万元以下（含）的投资事项可由市基金公司自主决议，自主决议累计总额不跨越1亿元（含）。

第二十五条 管委会审议通事后6个月内未签署相关投资协议的，由市基金公司在1个月内向管委办叨教是否终止项目，并按指挥执行。

第二十六条 投后治理中如发生重大事项市基金公司应实时向管委办讲述。

第五章　投资退出、收益分配与激励

第二十七条 子基金、母基金与直接投资项目原则上根据“利益共享、风险共担”的要求，明确约定收益和亏损肩负方式。投资亏损应由出资人配合肩负，重点产业基金以出资额为限肩负有限责任。

第二十八条 子基金对温返投额超出重点产业基金认缴出资额1.5倍的，每超出认缴出资额1%，可按重点产业基金所有收益的0.8%让利给治理机构，最高让利80%（含）。直接投资项目一样平常接纳同股同权，对政策效果显著的项目可适当让利。

第二十九条 在章程或协议中应约定，有下述情形之一时，重点产业基金可无需其他出资人赞成，选择提前退出：

（一）投资基金方案确认后跨越一年，未按划定程序和时间要求完成设立手续的；

（二）政府出资拨付投资基金账户一年以上，基金未开展投资营业的；

（三）基金投资领域和偏向不相符政策目的的；

（四）基金未按章程约定投资的；

（五）其他不相符章程约定情形的。

第三十条 投资期满后，子基金、母基金、直接投资项目应根据合资协议、投资协议、章程约定的方式退出或组织整理。无法按约定方式退出的，由市基金公司连系现真相形提出退出方案，经管委会批准后，由市基金公司与各方协商解决。

第六章　绩效审核和风险防控

第三十一条 管委办确立重点产业基金绩效评价制度，对重点产业基金实行全历程绩效治理，每年开展绩效评价，其中直接投资项目绩效审核由主管部门卖力、绩效评价效果报管委办。

第三十二条 市财政局凭证绩效审核效果按年度向市基金公司支付治理费。治理费以重点产业基金年头累计对外认缴金额为基数，审核效果为优异档次的，用度比例为1%；优越档次的，用度比例为0.8%；及格档次的，用度比例为0.6%；不达标档次的，用度比例为0.4%。每年年头，市财政局按审核效果及格档次治理用度的50%支付，其余部门在年度审核效果确定后支付。

第三十三条 重点产业基金不得向其他出资人准许投资源金不受损失，不得准许最低收益。

第三十四条 重点产业基金应开立托管专户执行专户治理，原则上托管银行应相符以下条件及要求：

（一）经国家有关部门批准认定具有基金托管资格；

（二）在温州市辖区局限内有分支机构的商业银行；

（三）最近三年没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的不良纪录。

第三十五条 遵照产业基金投资运作客观纪律，给予重点产业基金投资运作适当风险容忍度，在程序合规、尽责履职的基础上，因先行先试、不能抗力等因素，以及科学估值泛起误差、政策更改、投早投新等泛起亏损情形的，给予尽职免责认定，对种种子基金不再以单一子基金或基金投资单一项目的盈亏作为追责依据。

第七章 附　则

第三十六条 长三角产业升级股权投资基金（参股）、国家制造业转型升级基金（参股）等市级存量产业基金继续由响应主管部门牵头卖力。

第三十七条 本设施自印发之日起施行。

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