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抚州市现代产业指导股权基金（有限合资）（以下简称“抚州指导基金”）拟提议设立子基金，现面向社会公然征集子基金治理公司，现将详细情形通告如下：

一、抚州市现代产业指导股权基金（有限合资）情形先容

为推动抚州市“2 4”现代工业产业系统，组建抚州指导基金，并由江西国控私募基金治理有限公司（以下简称“国控基金公司”）作为基金治理人。抚州指导基金已于2023年11月28日完成注册挂号，基金规模100亿元。

抚州指导基金遵照“政府指导、市场运作、放大资源、分类推动、科学治理、转动生长”原则，主要服务于抚州市“2 4”六大主导产业高质量跨越式生长，做强做大新能源汽车及零部件、有色金属精湛加工两大优势产业，培育壮大现代信息、新能源新质料、生物医药、绿色农林产物深加工四大新兴产业及县域特色产业，通过主导提议或介入提议设立、增资、受让合资份额等方式投资子基金，撬动市内外社会资源，做大做强产业链，加速形成结构合理、结构优化、竞争力强的产业集群。

二、子基金治理人准入门槛

1.在中国大陆依法设立的公司或合资企业，实收资源不低于1,000万元人民币，且具备私募基金治理人资质；

2.有优越的商业信誉和职业操守，治理人及其董事、监事、高级治理职员及其他从业职员在最近3年无重大违法违规纪录；

3.历史投资业绩优良，有较强的募资能力、研究能力、投资治理能力、投后治理能力，具有优越的内部治理结构和风险控制制度，焦点治理团队稳固、专业性强；

4.法定代表人、高级治理职员等职员的任职和事情履历相符国家相关划定，且有3名（含）以上高级治理职员具备5年以上的股权投资治理履历，且治理人或其治理团队至少有3个（含）以上股权投资的乐成案例；

5.派驻的拟互助基金的专职治理团队至少1名专职治理职员具备5年以上私募基金治理履历。在拟互助基金主投领域，至少1名专职治理职员具备基金募资、投资和治理履历，且主导过投资项目乐成实现退出；

6.治理人及其关联方合计对申报子基金的认缴出资额原则上不低于该基金认缴规模的1%；

7.有相符要求的营业场所、平安提防措施和与基金治理营业有关的其他设施；

8.申报子基金至少有1个（含）以上的贮备项目与落地政府签署了意向协议。

三、子基金基本要求

子基金包罗拟设或已设基金，应当相符下列要求：

（一）组织形式

以有限合资型为主。

（二）注册区域

原则上注册在抚州市。

（三）出资比例

抚州指导基金对子基金的出资金额原则上不跨越自身规模的20%且不跨越子基金规模的50%。

子基金接纳分期实缴的，子基金治理公司需说明分期出资的设计、投资进度放置及后期出资缴付条件等。抚州指导基金应与其他出资人按认缴出资额同比例分批出资，原则上抚州指导基金的出资时间不早于其他出资人。

（四）存续限期

子基金存续限期原则上不跨越7年，可凭证现真相形调整，且不跨越抚州指导基金存续限期；子基金首关后扩募的召募期不得跨越12个月；投资期实现退出可以循环投资，退出期内不得循环投资。

（五）投资领域

主要将围绕抚州市“2 4”主导产业及6大产业集群，对传统支柱产业及其他转型升级产业及重大招商引资项目、当地龙头企业、重点拟上市企业等举行投资。

（六）投资地域

抚州指导基金投资的子基金对抚州市局限内的投资金额原则上不低于抚州指导基金对子基金的实缴出资额，同时不得低于江西省各级政府实缴出资额，知足以下情形之一的投资额可盘算为子基金对抚州市局限内的投资额度：

1.注册挂号在抚州市的企业；

2.投资的抚州市外企业以股权投资方式投资抚州市已有企业的；

3.投资的抚州市外企业在市内投资设立主要认真生产研发的子公司；

4.从抚州市外引进落地抚州市的法人企业并有实质性谋划流动的；

5.治理人在管的其他基金新增投资抚州市内企业或引进落地企业等；

6.其他可认定为投资抚州市企业的情形，一事一议。

（七）投资额度限制

子基金原则上不应持有跨越被投资企业总股权的50%，亦不应成为被投资企业的单一或并列第一大股东。

（八）投资负面清单

子基金不得从事以下营业：

1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等营业；

2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、非保本型理财富品、保险设计以及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借（以股权投资为目的的可转债除外，但不得从事明股实债）；

5.举行肩负无限连带责任的对外投资；

6.刊行信托或聚集理财富品召募资金；

7.国家执法律例阻止从事的其他营业。

（九）治理费

子基金存续期内治理费原则上不跨越实缴金额的1.5%/年，介入国家级基金或着名基金治理机构担任治理人的投资基金治理费最高不跨越实缴金额的2%/年，并根据绩效审核设施接受国控基金公司的绩效审核。近2年在清科研究中央宣布的“中国股权投资年度排名”或投 中网宣布的“投 中榜年度榜单”排名前20的机构，统称为着名基金治理机构。

（十）资金托管

子基金托管机构由其基金治理公司决议选定，报国控基金公司立案。

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（十一）投资专注度

子基金合资协议或者公司章程应当对投委会成员和治理团队的焦点职员举行锁定;锁定职员如发生更改须经合资人大会等基金相关权力机构表决通过，并报国控基金公司立案。

（十二）信息披露

子基金治理人应当确立重大事项披露制度，重大事项包罗但不限于：投资标的重大转变、基金合资协议修订、资源增减、高级治理职员换取、合并、整理等。应当定期向国控基金公司提交季度、年度运营讲述、年度审计讲述和年度托管讲述。

（十三）提前退出。

子基金有下列情形之一的，抚州指导基金可无需其他出资人赞成即可选择提前退出，因抚州指导基金提前退出发生任何风险和损失由子基金治理人肩负（若子基金治理人与子基金申请机构纷歧致，则由子基金申请机构与子基金治理人肩负连带责任）：

1.未按合资协议或公司章程约定投资且未能有用整改的；

2.抚州指导基金与子基金治理人签署协议后，其他出资人首期资金未现实到位跨越半年的；

3.抚州指导基金出资拔付至子基金账户后，该子基金未开展投资营业跨越一年的；

4.投资项目不相符抚州指导基金政策导向的;

5.运营有违法违规行为并被依法查处的；

6.子基金治理人发生实质性转变（包罗但不限于控股股东、现实控制人及焦点团队成员换取等）且未经子基金相关权力机构表决通过的。

前款内容应当依法依规在相关约定中明确。

（十四）贮备项目

为提高子基金设立运作效率，子基金申请机构或治理人在申报时应向抚州指导基金提供不少于子基金首期实缴规模50%的贮备项目清单及拟投资项目资料，贮备项目与子基金投资战略和领域相匹配，拟投资项目应该具备实质性希望，如已完成开端尽调、已有落地抚州的强烈意愿、已签署投资意向协议等。

（十五）募资要求

子基金治理人应向相符《私募投资基金监视治理暂行设施》（证监会第105呼吁）《政府出资产业投资基金治理暂行设施》（发改财金规〔2016〕2800号）等划定的及格机构投资者召募资金；申请新设子基金的，子基金治理人在提交基金申报质料时，应至少已经召募到拟设立子基金总规模50%的意向资金（不含向抚州指导基金申请的出资部门），并提供拟出资人的出资答应/意向函等质料。

（十六）优先情形

具备以下优势之一的申报方案可以优先审查：

1.子基金治理人近2年在清科研究中央宣布的“中国股权投资年度排名”或投 中网宣布的“投 中年度榜单”排名前50；

2.江西省区域外资金合计占比不低于30%；

3.市值100亿以上的A股上市公司主体举行申报且上市公司主体出资不低于20%；

4.拟引进落地重大项目，如“5020”项目等。

四、申报流程

公然征集—>方案初审—>立项答辩—>尽职观察—>投资决议

五、报名方式

申报主体根据本指南所附申请讲述花样和要求提供书面申报质料，并按要求完成线上系统填报；质料提交前请与江西国控私募基金治理有限公司取得联系，本次征集受理限期为耐久（如遇政策调整，则以最新宣布的通告内容为准）。

初审通事后，提交纸质版质料一式两份（A4纸张尺度打印装订，加盖公司公章、骑缝章，纸质质料列清目录、装订成册）提交或邮寄至江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道929号吉成大厦25楼。

进入立项答辩环节的申报方案，申报机构应当委派代表举行现场陈述及答辩（详细时间、地址另行通知），未准时加入的视为自愿撤回申报、不再列入评审局限。

六、其他事项

1.子基金治理公司应答应对申报质料的正当性、真实性、有用性、一致性负完全责任，提供虚伪质料的，将作废其申报资格，严重的将依法追究责任；

2.申报质料不予退回；

3.本通告仅是一种邀约约请行为，并不组成执法上的要约。基金治理公司凭证上述程序择优确定，基金合资协议由各方后续在不违反本通告相关要求条件下协商制定；

4.抚州指导基金对申报相关事项拥有最终注释权。

通告征集提议人：抚州市现代产业指导股权基金（有限合资）

联系人及电话：

胡先生：0791-86836636

特此通告

附件： 

1.抚州市现代产业指导基金子基金治理人申报质料

2.子基金设立方案

3.出资答应、意向函

4.申请机构答应书

5.证实质料清单

6.清廉答应书

7.要害人锁定答应函

泉源：江西国控基金

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